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문제 정의
- 국내∙외 해외건설 관련 리스크에 대한 연구는 1980년 이후 다양하게 이루어져왔는데, 본 연구에서는 해외건설사업 리스크 관련 선행연구 중 리스크 요인 도출 및 영향 평가에 관한 선행연구들을 검토하였으며, 검토결과는 다음과 같다.
- 이에 본 연구에서는 투자개발형 해외건설사업들에 대한 리스크 분석의 필요성을 제기하고자 한다. 본 연구의 목적은 해외 투자개발형 사업에 대해서 AHP 및 퍼지이론을 적용하여 핵심 리스크 인자를 도출하기 위한 한 가지 방법론을 제시하는 것이다.
- 또한, 사업 특성에서도 해당 진출업체의 대규모 자금 투입, 사업 리스크 증대, 엔지니어링/시공/유지관리 등 복합적인 리스크가 상존하여 전체적인 리스크 관리가 필요한 것으로 나타났다(국토해양부, 2008). 이에 본 연구에서는 투자개발형 해외 건설사업을 중심으로 영역별 리스크 위계에 따른 주요 리스크 인자 도출 및 평가를 실시하고자 한다.
- 이에 본 연구에서는 투자개발형 해외건설사업들에 대한 리스크 분석의 필요성을 제기하고자 한다. 본 연구의 목적은 해외 투자개발형 사업에 대해서 AHP 및 퍼지이론을 적용하여 핵심 리스크 인자를 도출하기 위한 한 가지 방법론을 제시하는 것이다.
제안 방법
- (1) 기존문헌 및 연구보고서를 바탕으로 투자개발형 해외건설사업의 필요성 및 문제인식을 제기하였으며, 본 사업의 현황 및 사업특성에 관한 내용을 분석 후 정리하였다.
- (3) 도출된 주요 리스크 인자를 관련 전문가 인터뷰 및 사전 설문조사 방법에 의해 검토하였으며, 공간차원의 건설활동 발생 영역별 리스크 분류기준에 따라 리스크 인자를 재분류하여 설문지를 작성하였다.
- (4) 작성된 설문지를 본 사업 관련 유경험자, 전문가 및 실무자를 대상으로 설문조사를 실시하였으며, 회수된 설문지를 통하여 리스크의 평가 근거 자료를 마련하였다.
- 하여 정량화된 값으로 산정할 수 있도록 하였다(황지선, 2003). 구체적인 리스크 인자 위험도 산정에서는 앞서 도출된 중요도 보정값의 평가결과를 퍼지추론에 의해 영역별 리스크 인자의 위험도를 판별하였다.
- 이에 본 연구에서는 최근 진행되고 있는 해외건설사업의 사업 특성(공사수행에서 준공까지 장기간 소요, 인프라시설을 포함한 대규모 복합개발시설 요구의 증가, 해당사업 진출국인 국가에서 산업, 기업, 단위 프로젝트에 이르기까지의 광범위한 영역의 리스크 발생, 급변하는 수주환경과 시장상황 등)을 고려하여 투자 개발형 해외건설사업의 공간차원의 건설활동 발생영역별 기준에 의해 리스크 위계도를 작성하였다. 그리고 리스크 위계에 따라 최종 대분류 4단계, 중분류 17단계, 소분류(세부 리스크 인자) 88개의 리스크 항목을 도출하였으며, AHP와 퍼지이론을 활용하여 상호 리스크 인자간 중요도 산정 및 위험도를 판별하여 최종 37개의 핵심 리스크 요인을 도출하였다.
- 리스크 인자의 위험도는 리스크 인자에 대한 점검 및 확인정도에 대하여 모호함을 표현 할 수 있는 퍼지집합 이론을 사용하여 언어변수(Linguistic Variables)14)로 나타내고 이 값을 퍼지 논리 규칙을 바탕으로 한 퍼지추론을 실시한 후 이를 비퍼지화(Defuzzification)15)하여 정량화된 값으로 산정할 수 있도록 하였다(황지선, 2003). 구체적인 리스크 인자 위험도 산정에서는 앞서 도출된 중요도 보정값의 평가결과를 퍼지추론에 의해 영역별 리스크 인자의 위험도를 판별하였다.
- 본 연구에서는 AHP기법을 통하여 설문결과를 도출하였고, 전체 리스크 인자의 일관성 검증을 실시하였다. 일관성 검증은 일관성 비율을 통하여 평가할 수 있는데, 일관성 비율(CR: Consistency Rate)은 일관성 지수(CI: Consistency Index)6)를 경험적으로 얻어진 임의지수(RI: Random Index)7)로 나눈 값이다.
- 본 연구에서는 투자개발형 해외건설사업의 주요 리스크 인자를 도출하기 위하여 먼저, 국내∙외 리스크 관련 문헌고찰 및 해외건설협회의 실무사례 등을 통해 102개의 사전 리스크 인자를 도출5)하였다. 그리고 관련 사업에 직∙간접적으로 참여하고 있는 정부기관, 공공기관, 해외건설 및 리스크 관련 실무자로 구성된 전문가(투자개발형 해외건설사업 관련 실무경력 평균 5년 이상의 유경험자)를 대상으로 개별 인터뷰 및 사전 설문의 피드백(델파이 기법)을 통해 대분류 4단계, 중분류 17단계, 소분류 세부 리스크 인자 88개를 선정하였다.
- 본 장에서는 앞서 리스크 분류체계에 제시된 주요 리스크 인자를 퍼지이론에 의해 최종 중요도를 측정하였고, 위험도를 판별하여 최종 핵심 리스크 인자를 도출하였다. 이는 주관적인 의사결정의 척도와 정량적인 값으로 표현하기 어려운 리스크 인자에 관한 확인정도를 더 객관화하고 정량화하기 위함이다.
- 본 절에서는 앞서 기술된 리스크 위계에 따라 분류된 전체 세부 리스크 인자의 중요도 산정 및 위험도 판별의 분석 결과를 토대로 핵심 리스크 인자 도출 및 종합평가를 실시하였다. 그리고 핵심 리스크 인자 선정기준은 영역별 리스크 영향정도가 크다고 판단되는 위험도 언어변수 수준 SH(Sort of High, 0.
- 09(1개월)이며, 설문조사 대상은 정부기관 및 협회, 공공기관, 대형 및 중견건설업체, 해외건설 및 리스크 관련 실무자 등 각 분야별 전문가를 대상으로 개별 심층 설문조사를 실시하였다. 설문조사 방법으로는 유선 및 전자우편 등을 통하여 사전 연락 및 정보공개 질의 요청 후 이를 수락한 대상자들의 일대일 방문을 통하여 설문을 실시하였다. 이는 설문내용의 객관성 및 타당성을 확보하고 신뢰오차를 줄이기 위함이다.
- 위험도 측정의 예를 설명하기 위해 진출국 및 발주환경(C)의 대분류 항목과 정치 및 정책(C1)의 중분류 항목에 공통으로 속해있는 “진출국의 높은 국가 부패지수”(C15)에 관한 소분류 리스크 요인을 선정하였고, 위험도 측정 및 판별 과정은 다음과 같다.
- 건설사업의 리스크 분류기준은 크게 리스크 성격에 의한 포괄적인 분류방법과 시간차원에 따른 건설과정에 의한 분류방법 그리고 공간차원에 따른 발생영역별 분류방법으로 구분할 수 있다(김인호, 2004). 이에 따라 본 연구에서는 최근 진행되고 있는 해외건설사업의 사업특성을 고려하여 가장 적합한 방법으로 판단되는 공간차원의 건설활동 발생영역별 리스크 분류기준을 토대로 리스크 인자를 도출하였으며, 리스크 위계도는 다음 그림 3과 같다.
- 이에 본 연구에서는 최근 진행되고 있는 해외건설사업의 사업 특성(공사수행에서 준공까지 장기간 소요, 인프라시설을 포함한 대규모 복합개발시설 요구의 증가, 해당사업 진출국인 국가에서 산업, 기업, 단위 프로젝트에 이르기까지의 광범위한 영역의 리스크 발생, 급변하는 수주환경과 시장상황 등)을 고려하여 투자 개발형 해외건설사업의 공간차원의 건설활동 발생영역별 기준에 의해 리스크 위계도를 작성하였다. 그리고 리스크 위계에 따라 최종 대분류 4단계, 중분류 17단계, 소분류(세부 리스크 인자) 88개의 리스크 항목을 도출하였으며, AHP와 퍼지이론을 활용하여 상호 리스크 인자간 중요도 산정 및 위험도를 판별하여 최종 37개의 핵심 리스크 요인을 도출하였다.
대상 데이터
- 08~2011. 09(1개월)이며, 설문조사 대상은 정부기관 및 협회, 공공기관, 대형 및 중견건설업체, 해외건설 및 리스크 관련 실무자 등 각 분야별 전문가를 대상으로 개별 심층 설문조사를 실시하였다. 설문조사 방법으로는 유선 및 전자우편 등을 통하여 사전 연락 및 정보공개 질의 요청 후 이를 수락한 대상자들의 일대일 방문을 통하여 설문을 실시하였다.
- 하였다. 그리고 관련 사업에 직∙간접적으로 참여하고 있는 정부기관, 공공기관, 해외건설 및 리스크 관련 실무자로 구성된 전문가(투자개발형 해외건설사업 관련 실무경력 평균 5년 이상의 유경험자)를 대상으로 개별 인터뷰 및 사전 설문의 피드백(델파이 기법)을 통해 대분류 4단계, 중분류 17단계, 소분류 세부 리스크 인자 88개를 선정하였다.
- 이는 설문내용의 객관성 및 타당성을 확보하고 신뢰오차를 줄이기 위함이다. 배포된 설문지는 총 55부이며, 미응답, 응답부적합 및 응답오류 등의 설문지를 제외한 최종 24부(설문 회수율 44%)를 분석했다.
- 본 연구에서는 다양한 해외건설사업 중에서 높은 위험요소와 투자가치 평가가 상존하는 투자개발형 해외건설사업을 대상으로 연구범위를 한정하였다. 본 연구를 진행하기 위한 구체적인 방법과 진행절차는 다음과 같다.
데이터처리
- (5) 마지막으로 분류된 리스크 인자들은 AHP 및 퍼지이론을 통해 정량적으로 계량화를 거쳐 중요도 산정 및 위험도 판별을 실시하였으며, 산출된 리스크 요인간의 비교분석을 통하여 최종 핵심 리스크 인자(KRF: Key Risk Factors)를 도출 및 종합평가를 실시하였다.
이론/모형
- 최종 리스크 인자의 중요도를 결정하기 위해 AHP에 의한 상대적인 중요도를 M. Sugeno(1974)가 제안한 퍼지척도의 개념에 의한 절대적인 중요도를 이용하여 보정하여 구한다.
성능/효과
- (2) 국내∙외 해외건설 리스크 관련 연구문헌, 국내 건설업체의 국내 투자개발사업 리스크 사례, 국내 건설업체의 국외 투자 개발사업 리스크 사례를 통하여 사업 수행시 공통적으로 사업전반에 영향력이 크다고 판단되는 주요 리스크 인자를 도출 및 분류하였다.
- 그리고 선정된 수주기간을 대상으로 실시한 수주규모는 아래 그림 1 및 그림 2와 같으며 분석결과는 다음과 같다. 1991년부터 1997년까지 수주규모가 크게 증가하여 수주건수 116건, 수주금액 107억달러로 전체 수주액의 40%를 차지한 것으로 조사되었다. 그러나 1997년 말 외환위기를 시작으로 투자개발형 공사수주가 급감하여 1998년부터 2004년까지 수주건수 19건, 수주금액 32억달러로 전체 수주액의 12%를 차지하였다.
- 건설산업 및 시장여건 측면에서는 총 12개 세부 리스크 인자 중 표 6과 같이 5개의 핵심 리스크 요인이 도출되었다. 산업차원의 리스크는 중분류인 건설경기∙규제∙수주분야의 위험도가 비슷한 것으로 나타났고, 세부적으로는 사업대상 진출국의 건설시장 관련요인 및 사업추진 시 인허가∙행정절차에 관한 리스크를 집중적으로 검토해야 하며, 그 외에 국제적인 수주 및 입찰 여건의 내∙외부 상황도 면밀히 고려해야 할 것으로 판단된다.
- 핵심 리스크 인자 도출에 따른 종합평가를 실시한 결과, 진출국 및 발주환경 측면의 위험도는 지역∙문화∙환경적 요인보다 정치∙경제∙사회∙정책적 요인이 높게 나타났고, 건설산업 및 시장여건 측면의 위험도는 건설경기∙규제∙수주분야 모두 비슷하게 분포되었다. 그리고 건설기업 역량 측면의 위험도는 기획 및 사업관리와 조직 및 인적관리 분야 요인들이 전반적으로 높게 나타났고, 프로젝트 실행 및 관리 측면의 위험도는 계약 및 발주, 설계 및 시공, 현장관리, 분쟁 및 소송분야에서 높게 나타났다.
- 건설기업 역량 측면에서는 총 18개 세부 리스크 요인중표7과 같이 10개의 핵심 리스크 요인이 도출되었다. 기업차원의 리스크는 국가∙산업∙프로젝트에 비해 위험도가 가장 낮은 것으로 인식되었고, 내부적으로는 기획 및 사업관리와 조직 및 인적 관리 분야의 위험도가 높은 것으로 나타났다. 세부적으로는 사업진출 시 계약∙발주∙수주∙조달∙시공 등 분야별 전문성과 활용계획에 대한 검토가 충분히 고려되어야 하고, 또한 그에 따른 제반여건의 사전정보 구축을 체계화하여야 할 것으로 판단된다.
- 프로젝트차원의 리스크는 주로 계약 및 발주, 설계 및 시공, 현장관리, 분쟁 및 소송분야의 위험도가 높은 것으로 나타났다. 세부적으로 프로젝트 측면에서는 다양한 핵심 리스크 요인 중 설계오류와 현지업체와의 마찰로 인한 위험도가 매우 높은 것으로 인식되었다. 이는 해당사업 진출 시 참여업체의 설계 기술력 보유와 활용이 강하게 요구되며, 사전정보를 통한 진출국 현지업체∙하도업체의 특성 파악 및 협력체제 구축을 위한 방안을 사전에 대비해야 할 것으로 판단된다.
- 수주패턴을 세부적으로 분석해보면 해외 건설이 호황이던“외환위기 이전기”에는 금융조달 능력이 확보된 우리업체들이 아시아지역에서 81.31%로 높은 점유율을 차지하였고, “외환위기 침체 및 회복기”에는 아시아지역에서 점유율이 21.9%로 낮아진 반면 중동지역에서의 수주금액이 증가한 것으로 나타났다.
- 이상의 해외건설 관련 국내∙외 선행연구 내용을 검토한 결과, 대부분 진출국 및 프로젝트의 전반적인 사업단계에서 발생가능한 리스크 요인 도출을 하였으며, 그 외 정치적∙재무적∙문화적∙계약적 요인 등 특정기준에 한정되어 리스크 연구가 진행되었음을 알 수 있다. 그리고 해외건설사업의 활성화방안으로 추진 중인 투자개발형 해외건설사업에 대한 리스크 연구는 미미한 것으로 나타났으며, 진출국 특성상 기존 일반 수주사업에 비해 자원개발과 연계한 진출국 정부의 승인 및 사업진척을 위한 의지, 발주처 자금 부족 등 국가리스크 비중이 높은 것으로 나타났다.
- 프로젝트 실행 및 관리 측면에서는 총 37개 세부 리스크 요인 중 표 8과 같이 13개의 핵심 리스크 요인이 도출되었다. 프로젝트차원의 리스크는 주로 계약 및 발주, 설계 및 시공, 현장관리, 분쟁 및 소송분야의 위험도가 높은 것으로 나타났다.
- 프로젝트 실행 및 관리 측면에서는 총 37개 세부 리스크 요인 중 표 8과 같이 13개의 핵심 리스크 요인이 도출되었다. 프로젝트차원의 리스크는 주로 계약 및 발주, 설계 및 시공, 현장관리, 분쟁 및 소송분야의 위험도가 높은 것으로 나타났다. 세부적으로 프로젝트 측면에서는 다양한 핵심 리스크 요인 중 설계오류와 현지업체와의 마찰로 인한 위험도가 매우 높은 것으로 인식되었다.
- 핵심 리스크 인자 도출에 따른 종합평가를 실시한 결과, 진출국 및 발주환경 측면의 위험도는 지역∙문화∙환경적 요인보다 정치∙경제∙사회∙정책적 요인이 높게 나타났고, 건설산업 및 시장여건 측면의 위험도는 건설경기∙규제∙수주분야 모두 비슷하게 분포되었다. 그리고 건설기업 역량 측면의 위험도는 기획 및 사업관리와 조직 및 인적관리 분야 요인들이 전반적으로 높게 나타났고, 프로젝트 실행 및 관리 측면의 위험도는 계약 및 발주, 설계 및 시공, 현장관리, 분쟁 및 소송분야에서 높게 나타났다.
후속연구
- 세부적으로는 사업진출 시 계약∙발주∙수주∙조달∙시공 등 분야별 전문성과 활용계획에 대한 검토가 충분히 고려되어야 하고, 또한 그에 따른 제반여건의 사전정보 구축을 체계화하여야 할 것으로 판단된다. 그 외에 국제금융의 급격한 변화 대처와 해외건설시장의 경쟁력 확보를 위해서 PF(Project Financing) 및 국제금융에 대한 전문가 보유 및 활용 방안을 모색해야 하고, 전문분야별 인적 네트워크를 통한 인적관리시스템 구축 및 운영방안에 대한 검토가 충분히 이루어져야 할 것으로 판단된다.
- 이는 해당사업 진출 시 참여업체의 설계 기술력 보유와 활용이 강하게 요구되며, 사전정보를 통한 진출국 현지업체∙하도업체의 특성 파악 및 협력체제 구축을 위한 방안을 사전에 대비해야 할 것으로 판단된다. 또한 그 외 해당 진출국 발주처의 계약 및 발주 시 불합리한 요구사항과 수행능력 부족에 따른 분쟁에 대한 대비를 하여야 하고, 원활한 프로젝트 추진을 위해 자금조달방식 사전 검토, 자금동원계획 및 법인설립 등의 대응방안을 수립해야 할 것으로 판단된다.
- 건설산업 및 시장여건 측면에서는 총 12개 세부 리스크 인자 중 표 6과 같이 5개의 핵심 리스크 요인이 도출되었다. 산업차원의 리스크는 중분류인 건설경기∙규제∙수주분야의 위험도가 비슷한 것으로 나타났고, 세부적으로는 사업대상 진출국의 건설시장 관련요인 및 사업추진 시 인허가∙행정절차에 관한 리스크를 집중적으로 검토해야 하며, 그 외에 국제적인 수주 및 입찰 여건의 내∙외부 상황도 면밀히 고려해야 할 것으로 판단된다.
- 기업차원의 리스크는 국가∙산업∙프로젝트에 비해 위험도가 가장 낮은 것으로 인식되었고, 내부적으로는 기획 및 사업관리와 조직 및 인적 관리 분야의 위험도가 높은 것으로 나타났다. 세부적으로는 사업진출 시 계약∙발주∙수주∙조달∙시공 등 분야별 전문성과 활용계획에 대한 검토가 충분히 고려되어야 하고, 또한 그에 따른 제반여건의 사전정보 구축을 체계화하여야 할 것으로 판단된다. 그 외에 국제금융의 급격한 변화 대처와 해외건설시장의 경쟁력 확보를 위해서 PF(Project Financing) 및 국제금융에 대한 전문가 보유 및 활용 방안을 모색해야 하고, 전문분야별 인적 네트워크를 통한 인적관리시스템 구축 및 운영방안에 대한 검토가 충분히 이루어져야 할 것으로 판단된다.
- 향후 연구에서는 도출된 핵심 리스크 인자를 바탕으로 투자개발형 해외건설사업의 특성을 반영한 리스크 관리 모델을 제안하고, 이 모델의 타당성을 검증할 예정이다.
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